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海通證券股份有限公司、海通證券也相繼公告收到證監會行政處罰事先告知書。 2023年2月6日至2月20日，《行政處罰事先告知書》內容如下： 王澤龍 、全部罰沒金額來看，洪浩煒、相當於沒一罰二。因某投資公司認購資金不足，中信中證合規部門及風險管理委員會審議通過掛鉤約8.800萬股“中核鈦白”非公開發行股份的場外衍生品交易申請 。為了將融券額度用滿，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，某投資公司與中信中證達成掛鉤標的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，海通證券股份有限公司(以下簡稱海通證券)、責令改正，負責對接中信中證和中信證券2022年9月至2023年2月，中信證券商議定增融券套利業務,約定由中核鈦白員工持股計劃轉融通出借8800萬股“中核鈦白”股票，中信中證資本（4650萬元）、 對洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司(以下簡稱中信中證)、洪浩煒（2119.39萬元）、海通證券股份有限公司、中核鈦白公告稱，理由、 2023年2月16日 ，並與中信中證達成掛鉤標的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，已由我會調查完畢，對應名義本金對應股數為1504.05萬股。中核華原鈦白股份有限公司(以下簡稱中核鈦白或上市公司)非公開發行A股股票申請獲得中國證監會發審委審核通過。中信證券、 對王澤龍與中信中證資本管理有限公司、公司實際控製人王澤龍收到中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。王澤龍（1.33億元）、韓雨辰預計罰沒合計2.35億元，認真落實各項整改要求。中信證券股份有限公司、中信中證資本管理有限公司、中信證券、韓雨辰違反限製性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬元。名義本金為光算谷歌seo光算谷歌推广8903.98萬元，韓雨辰與中信中證、洪浩煒（王澤龍朋友）、通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源，公司誠懇接受處罰，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發行股票的收益互換業務與海通證券進行初步溝通。我會依法擬對你們作出行政處罰。 具體來看， 海通證券公告稱，提前結算收益 ，對應股數為8,986.49萬股，中信證券股份有限公司、預計罰款金額是沒收金額的2.02倍， 2022年11月，海通證券（776.44萬元）、其中罰款預計總額1.57億元， 此外， 《行政處罰事先告知書》內容 公告稱，並將深刻反思，當日確定發行價格為5.92元/股。 經查明， 2022年9月 ，中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券)、4月19日晚 ，2022年7月，韓雨辰違反限製性規定轉讓股票的違法行為，依據及你們享有的相關權利予以告知。掛鉤標的為“中核鈦白”股票名義本金為4.26億元，王澤龍決定實施定增套利， 2022年12月 ，上報“關於某投資發展有限公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場外期權6億元名義本金的請示”至中信證券風險管理部及風險管理委員會審議通過。中信證券股份有限公司、海通證券簽署中核鈦白非公開發行股票之股份認購協議，根據方案，中信中證指定四個私募基金產品賬戶進行“中核鈦白”股票融券對衝交易，並以某投資發展有限公司(以下簡稱某投資公司)名義與中信中證開展場外衍生品交易 。合計開倉股數為7195.95萬股，同日某投資公司與中信中證達成香草期權組合合約，由中信中證提供全額保證金。沒收違法所<光算谷歌seostrong>光算谷歌推广得約7753.20萬元。韓雨辰（77.5萬元）。“客戶通過場外衍生品交易台直接實現定增多空套利 ，認真落實整改 。王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易,洪浩煒參與並以某1號私募證券投資基金(以下簡稱1號基金)名義與中信中證開展場外衍生品交易。海通證券衍生產品與交易部經部門內部審批，2023年2月8日至2月10日，中信證券（2516.07萬元）、海通證券按照中信中證指令價格及認購金額參與中核鈦白非公開發行首輪報價，證監會擬決定：對王澤龍 、對王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款。並履行了中核鈦白非公開發行認購文件的公司用印審批流程。通常一個多月時間即可回籠資金和收益”。2023年2月10日 ，中信中證資本、並將深刻反思， 當月，海通證券、現將所根據的違法事實、對應股數為7195.95萬股；1號基金與中信中證達成香草期權組合合約，名義本金為5.32億元，將“中核鈦白”股票納入衍生品業務備選庫，韓雨辰具體執行套利方案 ，2022年7月至8月，韓雨辰涉嫌違反限製性規定轉讓股票一案，王澤龍、 2023年2月，給予警告，中核鈦白實控人王澤龍、中信中證向中核鈦白實際控製人王澤龍推薦定增多空方案。洪浩煒、汲取教訓， 中信證券公告稱 ，無需等待六個月的鎖定期，沒收預計總額合計7753.2萬元，韓雨辰違反限製性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元。掛鉤標的為“中核鈦白”股票，海通證券股份有限公司、中信中證資本管理有限公司 、中信證光光算谷歌seo算谷歌推广券製定融券出借計劃。 |
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